2023.06.30

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导读：安排开展不同账户之间的多笔债券交易以调节债券持仓。

作者 | 第一财经 亓宁

近日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）披露了关于平安养老保险股份有限公司（下称“平安养老”）的自律处分信息。

通报显示，平安养老作为相关非法人机构投资账户的管理人，于2021年1月初安排开展了不同账户之间的多笔债券交易以调节债券持仓，交易价格缺乏公允性，不反映正当业务目的或合理经济目的。

交易商协会指出，平安养老未能公平对待管理的各个账户，损害了相关委托人的正当权益，相关行为违反了银行间债券市场相关自律管理规则。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对平安养老予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对相关账户的投资经理时旻轶予以诫勉谈话。

今年以来，交易商协会对债券一二级市场乱象的调查和处分频率增加，并在今年6月19日发布《关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知》（下称《通知》），进一步规范债市发行业务，重点整顿中介机构低价包销等过度“内卷”现象，规范债市非市场化定价行为。

从今年被调查和处分对象来看，包括银行、券商、信托、基金等金融机构及相关责任人，涉及债券一二级市场。目前交易商协会保险类会员机构共有32家，此次平安养老系罕见被交易商协会“点名”的保险公司。

此前，交易商协会对违规债券代持交易展开深入调查发现，多家机构存在债券代持交易等违规行为，相关机构和个人。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。交易商协会均已对上述机构和个人作出自律处分，并表示下一步将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度。

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