分公司原证券经纪人无资质从事证券投资咨询
决定书显示，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
显然，这又是一起“无资质荐股”引发的行政监管。
湖南监管局指出，该分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。同时要求分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责。
对第一创业湖南分公司的书面投诉共15件
此外，湖南监管局在7月13日发布的《湖南辖区2023年上半年证券期货投诉情况通报》中称，上半年收到针对证券经营机构的书面投诉涉及第一创业湖南分公司（15件）。
赖世荣被认定为不适当人选
中证协官网查不到相关信息
据媒体报道，中证协官网自去年11月下旬开始，已关闭查询离职人员信息。因此，赖世荣很有可能已不在证券行业内从业。
而从新浪微博的某用户报料内容来看，赖世荣在微博上的账号极有可能是“周周有好股”和“周周一言”。
微博用户报料
并且，该用户还贴出了自己举报第一创业和赖世荣后，湖南监管局的答复函。
湖南监管局回复微博用户举报
微博用户介绍显示，“周周有好股”是一名粉丝数达99.2万的知名财经大V，IP归属地为湖南，拥有“周周有好股超话”，最后一次更新微博是在6月22日。
“周周有好股”粉丝近百万
而“周周一言”的粉丝则超过35万，IP归属地同样也是湖南。甚至在7月17日湖南监管局下发监管决定的当天，他还在更新微博。
“周周一言”粉丝35万
如果“周周有好股”和“周周一言”确为赖世荣控制的账号的话，那么他的总粉丝数高达135万，是不折不扣的财经大V。
关于“无证荐股”被监管层处以重金罚款，是有这样一个例子的。
微博大V易伟被重罚
2023年2月1日，证监会发布了一则行政处罚决定书称，微博大V易伟存在操纵证券价格和非法从事证券投资咨询行为，后者为从事证券投资咨询业务未经核准、提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。
最终，除被没收操纵证券价格违法所得并罚款外，易伟还被没收非法从事证券投资咨询违法所得2394万元，并处以2000万元罚款，合计被罚没4400万元。
这下，赖世荣应该处于瑟瑟发抖之中吧。
来源：财通社 作者：何剑岭
欢迎关注灰产圈社群服务号
关注公众号后回复"干货"，
免费领取万字干货《如何找到靠谱的项目》一份！
文章引用微信公众号"灰产圈",如有侵权,请联系管理员删除!
